El Manual de Cumplimiento es el principal documento donde se plasmarán las políticas y procedimientos para que tu entidad cumpla con la regulación de prevención de operaciones con recursos de procedencia ilícita y financiamiento al terrorismo (Prevención).
El Manual debe contestar a las preguntas ¿Qué?, ¿Cómo?, ¿Quién?, ¿Cuándo?, ¿Dónde?, ¿Por qué?, de manera que el personal pueda entender qué obligación se está realizando, que criterio se cumple de acuerdo al supuesto o escenario presentado y qué pasos debe realizar para llevar a cabo el procedimiento correctamente cada vez que se deba llevar a cabo.
El documento debe actualizarse con cambios en la regulación, cambios en las políticas internas, servicios, productos u operaciones de la entidad, así como publicaciones guía o de mejores prácticas de la SHCP.
El Manual de Cumplimiento debe estar redactado (dentro del marco de las Disposiciones de Prevención) para tu personal, es por eso que cualquier documento publicado (guía o mejor práctica) que ayude a la Entidad al cumplimiento, recomendamos que esté documentado e implementado.
Debido a que el Manual es el documento en el que auditores de la CNBV, así como auditores externos independientes se basarán para verificar la documentación de la regulación de Prevención, este debe de estar actualizado y debe tener concordancia con las operaciones, el sistema automatizado y la estructura corporativa de la entidad.
En función del sector al que pertenezca tu Entidad, el Manual de Cumplimiento debe enviarse antes del 21, 22 o 23 de julio del 2019, y deben estar integradas las nuevas obligaciones derivadas de la última reforma a las Disposiciones de Prevención.
El equipo de Sowing Talent, puede ayudarte a cumplir con esta obligación; contrata el servicio de actualización de Manual de Cumplimiento o integra el servicio junto con otras obligaciones a tu Póliza, pagando la actualización del manual por cualquier evento durante 1 año. ¡Contáctanos!
*Aprovechamos esta publicacion para comunicarles que Condusef tuvo problemas en sus portales, ya sea de acceso para envío de reportes o de registro de obligaciones; por ejemplo han llegado oficios notificando incumplimiento, cuando en realidad el reporte si se realizó. Contactanos para brindarte asesoría sobre este tema.
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