La Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) envió a las entidades el cuestionario de operatividad con el objetivo de recabar la percepción de riesgo de lavado de dinero y financiamiento al terrorismo (LD/FT) de diferentes sectores financieros.
Este ejercicio que hace la Secretaría con las Entidades, ayuda a que estas comuniquen su percepción de exposición al riesgo de LD/FT, así como de los mitigantes particulares que cada entidad tiene implementados para mitigarlo.
Esta será parte de la información externa que la SHCP usará para realizar la ENR 2019; la nueva evaluación nacional, será revisada por el GAFI para poder realizar reportes de seguimiento y el mismo, será clave para poder valorar y, en su caso, actualizar la Metodología de Enfoque Basado en Riesgo que tu entidad tenga implementada.
Este cuestionario es el medio por el que la SHCP recaba información externa relativa a los sectores para poder realizar la "Evaluación Nacional de Riesgo 2019" (ENR 2019). Para contestarlo, debes buscar en tu bandeja de entrada el correo enviado por la CNBV y llevar a cabo los pasos que se indican; estos son:
Descargar el cuestionario dando click en el enlace.
Renombrar el archivo pdf, indicando el sector y el numero de registro de tu entidad.
Contestar el cuestionario y enviarlo al correo designado para recabar información para sobre la , a más tardar el lunes 13 de mayo.
Hacemos énfasis en la recomendación que hace la SHCP, de imprimir el formato y conservar un respaldo de las respuestas; ya que se trata de un formulario, también recomendamos llenarlo y respaldar el archivo que se envíe a la SHCP.
En caso de dudas o consultas, se indica correo y teléfonos de la SHCP a los que podrán contactar a personal de la Secretaría; adicionalmente, si requieren ayuda para la solicitud de información o con inquietudes sobre algún detalle del cuestionario, contáctanos.
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