Hoy inicia el periodo de envío de reportes anuales y correspondientes al 4º trimestre de 2018 para las entidades financieras; es clave que como oficial de cumplimiento o responsable de cumplimiento normativo de tu entidad, ingreses a cada portal de la Condusef y CNBV y envíes el reporte o la información correspondiente.
Si eres el administrador único o director general de la entidad, asegúrate de que tu oficial de cumplimiento o responsable de cumplimiento normativo tenga toda la información que requiere para el envío de los reportes y que las demás áreas a las que pida información, atiendan los requerimientos de tu personal de cumplimiento.
Las obligaciones que se deben cumplir de Condusef son:
Las obligaciones que se deben cumplir en el portla SITI PLD/FT de la CNBV son:
Existen obligaciones de la CNBV que tienen un periodo definido para todas las entidades y otras son eventuales, es decir, se deben realizar cuando se cumpla cierta condicionante; debes verificar si debes realizarlas durante este periodo. Si tu entidad es una SOFIPO, SOFINCO, Cooperativa o SOFOM ER, el reporte de operaciones relevantes lo debes enviar del 07 al 18 de enero.
Cualquier duda o inquietud sobre el cumplimiento de las obligaciones cumplirlas, contáctanos.
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