Los Oficiales de Cumplimiento deben presentar a su Comité de Comunicación y Control, el documento de Mejores Prácticas publicadas por la CNBV el 23 de octubre de 2018, para su aprobación y adopción. En caso de que Comité no esté constituido, el Oficial de Cumplimiento se hará cargo de la aprobación y adopción del documento.
Dentro de los tres días hábiles siguientes a la fecha en que el Comité de Comunicación y Control apruebe la adopción del presente documento, las sofomes deberán notificarlo a la CNBV.
La notificación de adopción de las mejores prácticas no es lo mismo que su implementación, esta implica la adecuación de la metodología de riesgos, actualización del manual y capacitación al personal de la entidad con contacto con los clientes, por lo que cada entidad se llevará más tiempo en tener el documento implementado.
A continuación, les dejamos un ejemplo de redacción de escrito que podrán usar para notificar a la CNBV antes del 27 de noviembre:
Comisión Nacional Bancaria y de Valores,
Vicepresidencia de Supervisión de Procesos Preventivos.
Insurgentes Sur 1971, Plaza Inn, Torre Sur,
Col. Guadalupe Inn, Del. Álvaro Obregón,
C.P. 01020, Ciudad de México.
NOMBRES APELLIDO APELLIDO, en mi carácter de Oficial de Cumplimiento de NOMBRE SOFOM SA de CV SOFOM ENR, con número de registro XXXXXX, notifico a esta Comisión Nacional Bancaria y de Valores (CNBV) que mediante sesión del Comité de Comunicación y Control celebrada el día DD de MES de AAAA se dio a conocer a dicho órgano el documento “MEJORES PRÁTICAS APLICABLES A LOS REPORTES DE OPERACIONES INUSUALES Y REPORTES DE OPERACIONES INTERNAS PREOCUPANTES” comunicadas el 23 de octubre de 2018, por medio del Sistema Interinstitucional de Transferencia de Información (SITI PLD/FT) de ésta Comisión.
NOMBRE SOFOM S.A. de C.V. SOFOM ENR, implementará las mejores prácticas en identificación de operaciones inusuales e internas preocupantes antes del 31 de marzo de 2019, actualizando la metodología de riesgos y el manual de cumplimiento contemplando el documento en cuestión.
Por lo anterior NOMBRE SOFOM SA de CV SOFOM ENR, aprueba la adopción de las mejores prácticas indicadas en el documento.
Sin otro particular, reciba un cordial saludo.
Atentamente.
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