Con la actualización de las Disposiciones de Prevención, las entidades financieras deben de modificar sus manuales, sus modelos de riesgo y sus sistemas; dependiendo de a qué sector pertenezca tu entidad, tu Manual de Cumplimiento debe de enviarse actualizado por el portal SITI PLD/FT entre el 20 y 22 de julio de 2019.
Las Disposiciones de Prevención se actualizan debido a:
Atención a recomendaciones y revisión del GAFI.
Homologación de estándares de PLD/FT con los de las Fintechs.
Fortalecimiento el régimen en materia de PLD/FT.
Con esta actualización, las entidades tienen 4 meses contados a partir de la entrada en vigor de la Resolución para modificar el Manual de Cumplimiento y presentarlo a la CNBV.
Los capÃtulos que debes actualizar de tu Manual de Cumplimiento son:
CapÃtulo de objeto y definiciones.
CapÃtulo de identificación del cliente o usuario.
CapÃtulo de conocimiento del cliente o usuario.
CapÃtulo de enfoque basado en riesgo.
CapÃtulo de sistemas automatizados.
CapÃtulo de estructuras internas.
CapÃtulo de capacitación y difusión.
CapÃtulo de modelos novedosos.
Anexo 1: Sociedades, dependencias y entidades con régimen simplificado.
Anexo 2: Identificación no presencial.
En caso de que la administración de tu entidad, determine que no realizarán identificación no presencial, no operarán con canales electrónicos y no solicitarán autorización para operar modelos novedosos, debes indicarlo en la redacción en el capÃtulo que corresponda.
Todas las Entidades deberán enviar a la CNBV las modificaciones que realicen al Manual de Cumplimiento, junto con un ejemplar completo, dentro de los veinte dÃas hábiles siguientes a la fecha en que el Comité de auditorÃa las apruebe, y antes del 20 al  22 de julio de 2019.
Si requieres apoyo para actualizar tu Manual de Cumplimiento, contrata el servicio de actualización o incluye dicho servicio en tu Póliza de Cumplimiento PLD/FT. ¡Contáctanos!
